场外配资公司:造谣南京银行被罚原西部证券首席通信分析师被采取责令改正措施

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因编造并传播南京银行的虚假信息，7月11日，原西部证券通信首席傅鸣非被陕西证监局采取责令改正措施。

决定书显示，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，造成不良影响，违反了相关规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，陕西证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

目前，西部证券已对其采取了解除劳动合同等措施；南京市公安局玄武分局亦依法对其给予治安管理处罚。

西部证券就此事于7月3日发公告称：“7月1日，西部证券关注到包含我司员工傅某某涉及南京银行的微信群聊天记录在网上传播。我司立即启动合规调查，发现该员工于非工作时间在某团购微信群发表了不实言论。上述个人行为违反了公司相关制度规定，我司已对该员工进行了严肃问责，采取了与其解除劳动合同等措施。”

南京警方通报显示，6月30日18时许，网民傅某某，出于博眼球的目的，在小区业主微信群内发布自己编造的有关南京银行的虚假信息造成不良影响。傅鸣非本人就此事已主动采取消除影响的措施并认错悔过。

7月1日晚间，南京银行公告澄清，近日网传南京银行有关不实信息，公司郑重声明，相关信息为恶意造谣，公司已经向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。目前，公司经营管理一切正常，经营发展良好。

值得注意的是，傅鸣非并不是研究银行业的分析师。此外，近两年来，西部证券也未发布关于南京银行的相关研究报告。

中国证券业协会官网显示，傅鸣非已于7月2日进行了离职注销。他曾于2020年8月加入民生证券，并于2021年11月离职，随后于2022年2月加入西部证券，在西部证券登记执业的时间不到5个月。

事实上，券商分析师因为言论“翻车”的现象并不少见。今年6月，方正证券研究所电子团队分析师谭珺在朋友圈发表的言论也曾引发市场广泛关注。

6月6日，谭珺在朋友圈发文表示：“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量。”此后，方正证券称已经对其启动合规调查和问责。目前，谭珺在中证协官网的登记信息为正常状态。

根据中证协2020年5月修订的《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：“证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。”

在今年2月，中证协向各证券公司、相关基金管理公司印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》，强调首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定，自觉接受中证协协会的自律管理。此外，公司也要加强首席经济学家管理，并引导其更好服务资本市场和国家经济建设。

记者|孙艺真

因编造并传播南京银行的虚假信息，7月11日，原西部证券通信首席傅鸣非被陕西证监局采取责令改正措施。

决定书显示，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，造成不良影响，违反了相关规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，陕西证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

目前，西部证券已对其采取了解除劳动合同等措施；南京市公安局玄武分局亦依法对其给予治安管理处罚。

西部证券就此事于7月3日发公告称：“7月1日，西部证券关注到包含我司员工傅某某涉及南京银行的微信群聊天记录在网上传播。我司立即启动合规调查，发现该员工于非工作时间在某团购微信群发表了不实言论。上述个人行为违反了公司相关制度规定，我司已对该员工进行了严肃问责，采取了与其解除劳动合同等措施。”

南京警方通报显示，6月30日18时许，网民傅某某，出于博眼球的目的，在小区业主微信群内发布自己编造的有关南京银行的虚假信息造成不良影响。傅鸣非本人就此事已主动采取消除影响的措施并认错悔过。

7月1日晚间，南京银行公告澄清，近日网传南京银行有关不实信息，公司郑重声明，相关信息为恶意造谣，公司已经向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。目前，公司经营管理一切正常，经营发展良好。

值得注意的是，傅鸣非并不是研究银行业的分析师。此外，近两年来，西部证券也未发布关于南京银行的相关研究报告。

中国证券业协会官网显示，傅鸣非已于7月2日进行了离职注销。他曾于2020年8月加入民生证券，并于2021年11月离职，随后于2022年2月加入西部证券，在西部证券登记执业的时间不到5个月。

事实上，券商分析师因为言论“翻车”的现象并不少见。今年6月，方正证券研究所电子团队分析师谭珺在朋友圈发表的言论也曾引发市场广泛关注。

6月6日，谭珺在朋友圈发文表示：“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量。”此后，方正证券称已经对其启动合规调查和问责。目前，谭珺在中证协官网的登记信息为正常状态。

根据中证协2020年5月修订的《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：“证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。”

在今年2月，中证协向各证券公司、相关基金管理公司印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》，强调首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定，自觉接受中证协协会的自律管理。此外，公司也要加强首席经济学家管理，并引导其更好服务资本市场和国家经济建设。

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